梦之城娱乐注册登录:今年券商吃下8张反洗钱罚单 招商证券又被???0万

2018-07-20 11:16
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下载梦之城娱乐官网下载安装 www.l2l25.com.cn 近日,中国人民银行阜阳市中心支行开出了一张针对招商证券股份有限公司阜阳人民路证券营业部的罚单,究其原因是未按照规定履行客户身份识别义务,于是对该营业部处以20万元???,并对直接负责的高级管理人员处以1万元???。


值得一提的是,今年以来有6家券商收到了8张反洗钱罚单。另外,加上本次受罚,招商证券今年来已经是第二次被罚。


据中国人民银行合肥中心支行网站披露,2017年1月1日至2018年3月31日,招商证券股份有限公司阜阳人民路证券营业部未按照《中华人民共和国反洗钱法》第十六条规定履行客户身份识别义务,根据《中华人民共和国反洗钱法》第六章第三十二条第一款规定,对招商证券股份有限公司阜阳人民路证券营业部处以20万元人民币???,对直接负责的高级管理人员处以1万元???。


《每日经济新闻》记者查阅到,《中华人民共和国反洗钱法》第十六条规定:金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度。即金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时,应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件,进行核对并登记。


此外,第三十二条规定:金融机构有下列行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,处二十万元以上五十万元以下???,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下???。其中,第一款就为未按照规定履行客户身份识别义务的。


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